为规范全市养老机构预收费违法违规行为行政处罚裁量基准，确保行政处罚行为依法适当，现将我局起草的《关于规范养老机构预收费违法行为行政处罚裁量权的指导意见（征求意见稿）》公开征求社会公众意见，如有修改意见，请于2026年9月27日前将修改意见书面反馈至我局，联系人：李昭君，联系电话：0825-2325613。反馈方式：

一、信函请寄至：遂宁市河东新区环岛商务中心7519办公室（邮编：629000），并请在信封上注明“《关于规范养老机构预收费违法行为行政处罚裁量权的指导意见（征求意见稿）》征求意见”字样。

二、电子邮件请发送至：snsylk@163.com。

特此公告。

附件：《关于规范养老机构预收费违法行为行政处罚裁量权的指导意见（征求意见稿）》

遂宁市民政局

2026年8月27日

遂宁市民政局关于规范养老机构预收费违法行为行政处罚裁量权的指导意见

（征求意见稿）

各县（市、区）民政局、市直园区民政部门：

为深入贯彻落实《遂宁市养老机构管理条例》，规范全市养老机构预收费违法违规行为行政处罚裁量基准，确保行政处罚行为依法适当，切实维护养老服务市场秩序和老年人合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《四川省民政系统行政处罚裁量权基准实施办法》等规定，结合我市养老机构工作实际，制定本指导意见。

一、适用范围与规制情形

（一）适用范围

本意见适用于全市各级民政部门，在依法查处养老机构预收费管理领域违法违规行为、实施行政处罚过程中的裁量标准适用、尺度把握和程序规范，是全市养老机构预收费领域行政处罚裁量的统一基准。

（二）规制情形

本意见规制的违法情形，主要为养老机构违反《遂宁市养老机构管理条例》第十二条第二款相关规定的行为：

1.未按规定将预先收取的养老服务费及时存入机构基本存款账户；

2.未按规定将养老服务押金及时存入商业银行第三方存管的专用存款账户；

3.未按规定将养老服务会员费及时存入商业银行第三方存管的专用存款账户。

二、裁量基本原则

全市民政部门实施预收费领域行政处罚，必须严格遵循法定原则，统筹法理、事理、情理，精准把握裁量尺度。

（一）处罚法定原则。严格依据法定权限、法定依据、法定程序实施处罚，无法律依据不得处罚，杜绝随意执法、越权执法。

（二）公平公正原则。对事实、性质、情节、危害后果基本相同的违法行为，适用统一裁量标准，确保类案同罚、尺度一致。

（三）过罚相当原则。综合考量违法时长、涉案金额、主观过错、危害程度、整改成效、社会影响等因素，处罚力度与违法情节精准匹配。

（四）处罚与教育相结合原则。坚持处罚与教育并重，对轻微且主动整改的违法行为以教育为主；对恶意违法、屡查屡犯、危害严重的行为从重处罚，引导机构守法合规经营。

三、分级分类裁量处罚基准

依据《遂宁市养老机构管理条例》第二十四条规定，养老机构未将预收费存入规定账户的，由市、县（市、区）人民政府民政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处二千元以上一万元以下罚款；情节严重的，处一万元以上三万元以下罚款。结合违法事实、持续时长、涉案金额、危害后果，将违法行为划分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚和从重处罚六个层级，对应法定罚则细化裁量标准。

（一）不予处罚情形

1.认定标准：仅存在账户管理不规范、资金归类瑕疵等程序性问题，违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚。

2.裁量适用：依法责令限期改正。

（二）免予处罚情形

1.认定标准：初次违法、无资金挪用流失、无老年人投诉、无负面舆情、未造成不良社会影响且能够主动自查自纠。

2.裁量适用：依法责令限期改正，同步采取行政告诫、警示教育、约谈提醒等方式督促整改。

（三）减轻处罚情形

1.认定标准：违法行为持续时长不超过1个月；违规涉及金额5万元以内。

2.裁量适用：依法责令限期改正，同步采取行政告诫、警示教育、约谈提醒等方式督促整改。逾期未整改、整改不到位或整改后反弹的，在法定区间内处2000元以下罚款。

（四）从轻处罚情形

1.认定标准：违法行为持续时长1个月以上、3个月以内；违规涉及金额5万元以上、10万元以下。

2.裁量适用：依法责令限期改正，同步采取行政告诫、警示教育、约谈提醒等方式督促整改。逾期未整改、整改不到位或整改后反弹的，在法定区间内处2000元以上3600元以下罚款。

（五）一般处罚情形

1.认定标准：违法行为持续时长3个月以上、6个月以内；违规涉案金额10万元以上、50万元以下；存在资金管理混乱问题，引发5人以下群众投诉、产生轻微负面舆情，未造成资金损失和群体性风险。

2.裁量适用：依法责令限期全面整改，规范资金账户管理、落实专款专用制度。逾期未整改、整改不合格的，在法定区间内处3600元以上7600元以下罚款。

（六）情节严重违法行为

1.认定标准：具备下列情形之一的，依法认定为情节严重：违法行为持续时长超过6个月；违规涉案金额50万元以上；将预收费资金违规用于高风险投资、对外拆借、非养老服务经营等禁止性领域；造成资金流失、无法兑付养老相关费用；引发5人以上群体性投诉、信访维稳风险；造成恶劣社会舆情和重大负面影响；存在恶意规避监管、多次违规等情形。

2.裁量适用：依法责令限期彻底整改，全面规范资金管理、消除风险隐患。逾期未整改、拒不整改或整改后仍存在重大问题的，依据条例规定处14000元以上24000元以下罚款。

四、规范裁量实施程序

（一）全程精准适用。各级民政部门办理预收费违法行政处罚案件，严格对照本意见裁量基准及《遂宁市养老机构管理条例》法定罚则，精准界定违法层级、准确适用处罚幅度，做到事实认定清楚、情节定性准确、裁量尺度合规。

（二）文书规范载明。行政处罚决定书必须完整载明违法事实、定性依据、裁量考量因素、适用基准、处罚理由，明确引用《遂宁市养老机构管理条例》对应条款，确保裁量过程可追溯、可复核、可监督。

（三）重大案件合议。对认定为情节严重、拟作出一万元以上罚款的案件，应当进行法制审核，并经本单位负责人集体讨论决定，留存完整合议记录。

（四）保障法定权利。严格依法履行事先告知、权利告知程序，充分保障当事人陈述、申辩、听证等法定权利。

五、监督管理与责任追究

（一）层级监督。市级民政部门通过案卷评查、执法督查、专项稽查、个案复核等方式，常态化监督指导各县（市、区）行政执法裁量工作，重点核查处罚档次、金额适用是否符合条例规定，及时纠正裁量不当、处罚畸重畸轻、程序不规范等问题，统一全市执法尺度。

（二）内部管控。各级民政部门健全行政执法内部监督、案件自查、案卷归档制度，定期开展执法案例复盘、裁量尺度校准，持续规范行政执法行为。

（三）责任追究。对擅自突破法定罚则及本意见裁量基准、滥用处罚权限、选择性执法、执法不公、程序违法的工作人员，依规予以通报批评、约谈问责；情节严重、造成不良后果的，依法依规追究相关责任。

本指导意见自印发之日起施行。

遂宁市民政局

2026年 月 日